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第三十七條 經營機構違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等監督管理措施。

第三十八條 證券公司、期貨公司違反本辦法規定，存在較大風險或者風險隱患的，中國證監會及其派出機構可以按照《證券公司監督管理條例》第七十條、《期貨交易管理條例》第五十五條的規定，采取監督管理措施。

第三十九條 違反本辦法第六條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第二十二條第（三）項至第（六）項、第二十三條、第二十四條、第三十三條規定的，按照《證券投資基金法》第一百三十七條、《證券公司監督管理條例》第八十四條、《期貨交易管理條例》第六十七條予以處理。

第四十條 違反本辦法第二十二條第（一）項至第（二）項、第二十六條、第二十七條規定的，按照《證券投資基金法》第一百三十五條、《證券公司監督管理條例》第八十三條、《期貨交易管理條例》第六十六條予以處理。

第四十一條 經營機構有下列情形之一的，給予警告，并處以3 萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3 萬元以下罰款：

（一）違反本辦法第十條，未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的；

（二）違反本辦法第十一條、第十二條，未按規定進行投資者類別轉化的；

（三）違反本辦法第十三條，未建立或者更新投資者評估數據庫的；

（四）違反本辦法第十五條，未按規定了解所銷售產品或者所提供服務信息或者履行分級義務的；

（五）違反本辦法第十六條、第十七條，未按規定劃分產品或者服務風險等級的；

（六）違反本辦法第二十五條，未按規定錄音錄像或者采取配套留痕安排的；

（七）違反本辦法第二十九條，未按規定制定或者落實適當性內部管理制度和相關制度機制的；

（八）違反本辦法第三十條，未按規定開展適當性自查的；

（九）違反本辦法第三十二條，未按規定妥善保存相關信息資料的；

（十）違反本辦法第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規定，未構成《證券投資基金法》第一百三十五條、第一百三十七條，《證券公司監督管理條例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條規定情形的。